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SEC 指控 Galois Capital 违反托管规则并误导投资者

梦游仙境 2024-09-04 02:48:07 快讯已有423人查阅

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binance交易平台消息，SEC 指控加密资产投资顾问公司 Galois Capital Management LLC 未能遵守客户资产保护规定，并误导投资者有关赎回通知期的信息。为了和解 SEC 的指控，Galois 同意支付 225,000 美元的民事罚款，这笔钱将分配给其基金的受损投资者。 SEC 调查发现，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能确保其管理的私募基金所持有的某些加密资产由合格托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。公司将部分资产存放在包括 FTX 在内的非合格托管人的交易平台上，导致 2022 年 11 月 FTX 破产时损失了约一半的管理资产。此外，Galois Capital 向部分投资者表示赎回需提前五个工作日通知，实际上却允许其他投资者以更短时间赎回，构成误导行为。SEC 资产管理部门联合主管 Corey Schuster 强调，将继续追究违反核心投资者保护义务的顾问责任。Galois Capital 同意停止违规行为并接受谴责，但未承认或否认 SEC 的调查结果。