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华林证券：西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月

网络 2023-12-30 07:23:55 快讯已有人查阅

导读华林证券(002945)12月29日晚间公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，经查，公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。西藏证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2022年

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华林证券(002945)12月29日晚间公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，经查，公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。西藏证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2022年度，公司资产管理业务营业收入占公司总收入的2.81%。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。