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券商白名单评估标准再细化融资类业务潜在风险受到关注

网络 2024-02-01 07:24:04 快讯已有人查阅

导读记者获悉，监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括，因重点业务风险未纳入白名单的公司，需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。重点业务风险方面，公司应审慎开展高风险业务，风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单，即融资类业务潜在风险较大的。

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记者获悉，监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。最新细化的要求包括，因重点业务风险未纳入白名单的公司，需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。重点业务风险方面，公司应审慎开展高风险业务，风控有效执行。存在以下情况的公司不予纳入白名单，即融资类业务潜在风险较大的。